Kept Risk RADAR включает шесть модулей, которые могут использоваться независимо друг от друга. Проверки могут проводиться как точечно (для конкретного третьего лица), так и в пакетном режиме. Мониторинг рисков и событий позволяет проводить периодические повторные проверки третьих лиц и обновлять результаты анализа рисков

Проверка благонадежности

Аффилированность и конфликты интересов

Комплаенс

Анализ транзакций

Аккредитация поставщиков

Мониторинг

Выявление и анализ налоговых рисков, включая проверки согласно ст. 54.1 НК РФ

Оценка финансовых рисков и признаков банкротства

Обзор арбитражных дел и исполнительных производств

Выявление и визуализация аффилированности (связей) между действующими и потенциальными контрагентами, участниками закупочных процедур

Анализ и визуализация наличия потенциальных конфликтов интересов между действующими контрагентами /
участниками тендеров и сотрудниками Компании (включая их потенциальных родственников)

Настройка процессов декларирования конфликтов интересов

Проверка наличия связи действующих и потенциальных контрагентов, а также их ключевых лиц с лицами и компаниями, включенными в международные черные и санкционные списки, внутренние черные списки

Выявление связей с лицами, занимающими должности в органах государственной власти, регулирующих ведомствах, государственных корпорациях

Идентификация, отслеживание и оценка упоминаний негативного характера о действующих и потенциальных контрагентах или их ключевых лицах в средствах массовой информации

Анализ информации об операциях (транзакциях, проводках) из учетных (бухгалтерских) систем с целью выявления подозрительных операций или транзакций, имеющих признаки мошенничества

Портал поставщиков – инструмент взаимодействия потенциальных контрагентов и ответственных сотрудников для предоставления и получения информации и документов

Распознавание документов и импорт информации для анализа и оценки рисков

Периодические проверки состояния третьих лиц (регистрационные изменения, появление новых рисков)

Уведомления ответственных сотрудников о результатах мониторинга

Проверка 50+ риск-индикаторов и расчет риск-рейтинга контрагентов

Проверка благонадежности

Точечная или пакетная проверка контрагентов на наличие налоговых и финансовых рисков с формированием рейтинга благонадежности, указанием деталей по каждому выявленному риску и возможностью формирования отчетов в требуемых форматах

Проверка выполняется с использованием более 50 риск-тестов на основе лучших практик Кэпт

Включают оценку бизнес-активности, директоров и совладельцев, контактных данных и местоположения контрагента, его налоговую дисциплину

Подразумевают оценку бухгалтерской отчетности третьего лица на предмет удовлетворительности основных финансовых индикаторов

Анализ картотеки арбитражных дел, оценка количества и суммы исков в делах, связанных с контрагентами

Аффилированность и конфликты интересов

Возможности модуля

Выявление аффилированности контрагентов и участников тендера

Выявление потенциального ценового сговора или манипуляций в закупочных процедурах

Определение связей между контрагентами и сотрудниками

Проверка кандидатов при трудоустройстве на наличие связей с действующими сотрудниками и контрагентами

Возможность конфигурации параметров поиска связей

Интерфейс для модификации графов

Выявление и визуализация аффилированности между третьими лицами, обнаружение потенциальных конфликтов интересов

Функционал модуля включает редактирование схем аффилированности и конфликтов интересов (перенос, добавление и удаление объектов и связей), выгрузку в форматах PNG/JPEG, автоматический «разбор» объемных схем с минимизацией пересечений связей

Комплаенс

Возможности модуля

В рамках модуля предусмотрены точечные или пакетные проверки контрагентов и их ключевых лиц с точки зрения наличия комплаенс- и репутационных рисков. Функционал позволяет минимизировать трудозатраты специалистов комплаенс- и юридического департамента на обеспечение соответствия требованиям регуляторов и оперативную реакцию на ухудшение бизнес-репутации третьих лиц, с которыми взаимодействует компания

Поиск негативных упоминаний по разной тематике о компании и ее ключевых лицах в средствах массовой информации

Кастомизация ключевых слов поиска, дедупликация новостей и источников для удобства просмотра

Настройка опросных листов для оценки санкционных ограничений в отношении сделок и контрагентов

Анализ вхождения компании и её ключевых лиц в санкционные списки

Выявление косвенных санкций по правилу 50%

Выявление ключевых лиц компании, входящих в списки публичных должностных лиц

Санкции

Алгоритмы поиска и результаты

Расширенный поиск по псевдонимам, вариациям наименований, транслитерированным наименованиям, как на английском, так и на русском языках

Результаты поиска содержат указание страны, тип санкций (блокирующие или секторальные), дату включения, прямую ссылку на источник, описание ограничительных мер»

Правило 50% позволяет идентифицировать дочерние компании, которые напрямую не включены в санкционные списки

Поиск санкций по отраслям промышленности, видам услуг и/или продуктов, а также по типам транзакций.

Прямые ссылки на законодательные акты, с указанием статей и параграфов.

Указание перечней товаров и/или услуг.

Секторальные санкции и ограничительные меры

Санкционный мониторинг

Перечень юрисдикций и санкционных списков

Количество санкционных ограничений растет быстрыми темпами, ответственным сотрудникам необходим инструмент для получения актуальной информации по санкциям.

В решении Kept Risk RADAR предусмотрено автоматическое ежедневное обновление санкционных списков и списков публичных должностных лиц. Kept Risk RADAR позволяет выявлять вхождение третьих лиц и связанных с ними бенефициаров в санкционные списки

Анализ транзакций

В Kept Risk RADAR импортируется информация о транзакциях или проводках из ERP-систем, по которым проводится набор тестов, в том числе пользовательских, разработанных именно под Ваши требования. Риски, выявленные по результатам анализа транзакций, учитываются в итоговом рейтинге контрагента, который может быть использован, например, для принятия решений о пролонгации взаимоотношений или определении кредитных лимитов

Более 20 тестов на выявление
недостатков закупочного процесса

Более 25 тестов на выявление подозрительных операций и поставщиков

Аккредитация поставщиков

Модуль предназначен для автоматизации взаимодействия с потенциальными контрагентами, которые предоставляют документы для участия в закупочных процедурах. Традиционно анализ документов и проверка потенциальных контрагентов на благонадежность проводится вручную и занимает много времени. С помощью модуля «Аккредитация поставщиков» документы контрагента собираются в единой базе данных, а контрагент проходит автоматический скрининг по всем видам проверок Kept Risk RADAR

Регистрация потенциальных контрагентов (участников тендеров) на специальном портале поставщиков (в случае наличия у Заказчика тендерной площадки, может быть проведена интеграция с ней)

Предоставление потенциальными контрагентами сведений об организации (включая подтверждающие документы), сравнение данных с открытыми источниками, проверка корректности

Направление данных и документов на рассмотрение ответственным сотрудникам компании

Проведение автоматизированной проверки с помощью других модулей Kept Risk RADAR

Мониторинг

Мониторинг позволяет осуществлять периодические проверки данных по третьим лицам с целью отслеживания изменений в регистрационных данных, смены директоров и/или совладельцев, появления новых арбитражных дел или рисков

Система агрегирует информацию о произошедших событиях и может направлять уведомления ответственным сотрудникам (в интерфейсе Kept Risk RADAR и/или на email) для оперативного реагирования на изменения

Некоторые или все из описанных услуг могут быть запрещены для аудиторских клиентов Кэпт и их аффилированных/связанных лиц

Остались вопросы ?

*Нажимая на клавишу “связaться с нами", я подтверждаю свое ознакомление с Заявлением Кэпт о соблюдении конфиденциальности, а также на основании ст.9 Федерального закона от 27.07.06 “О персональных данных" № 153-ФЗ представляю ООО “Кэпт Налоги и Консультирование" свое согласие на обработку персональных данных на указанных условиях для связи со мной и предоставления дополнительной информации о системе...

Лучше один раз увидеть

Запланируйте бесплатную демонстрацию Kept Risk RADAR с нашими специалистами и/или получите тестовый доступ в систему. Расскажите нам о своих потребностях, мы ответим на вопросы и покажем, как Kept Risk RADAR может помочь Вам и Вашему бизнесу.

© 2022 г. ООО «Кэпт Налоги и Консультирование». Все права защищены.