Kept Risk RADAR включает шесть модулей, которые могут использоваться независимо друг от друга. Проверки могут проводиться как точечно (для конкретного третьего лица), так и в пакетном режиме. Мониторинг рисков и событий позволяет проводить периодические повторные проверки третьих лиц и обновлять результаты анализа рисков
Kept Risk RADAR включает шесть модулей, которые могут использоваться независимо друг от друга. Проверки могут проводиться как точечно (для конкретного третьего лица), так и в пакетном режиме. Мониторинг рисков и событий позволяет проводить периодические повторные проверки третьих лиц и обновлять результаты анализа рисков
Выявление и визуализация аффилированности (связей) между действующими и потенциальными контрагентами, участниками закупочных процедур
Анализ и визуализация наличия потенциальных конфликтов интересов между действующими контрагентами / участниками тендеров и сотрудниками Компании (включая их потенциальных родственников)
Настройка процессов декларирования конфликтов интересов
Проверка наличия связи действующих и потенциальных контрагентов, а также их ключевых лиц с лицами и компаниями, включенными в международные черные и санкционные списки, внутренние черные списки
Выявление связей с лицами, занимающими должности в органах государственной власти, регулирующих ведомствах, государственных корпорациях
Идентификация, отслеживание и оценка упоминаний негативного характера о действующих и потенциальных контрагентах или их ключевых лицах в средствах массовой информации
Анализ информации об операциях (транзакциях, проводках) из учетных (бухгалтерских) систем с целью выявления подозрительных операций или транзакций, имеющих признаки мошенничества
Портал поставщиков – инструмент взаимодействия потенциальных контрагентов и ответственных сотрудников для предоставления и получения информации и документов
Распознавание документов и импорт информации для анализа и оценки рисков
Выявление и визуализация аффилированности (связей) между действующими и потенциальными контрагентами, участниками закупочных процедур
Анализ и визуализация наличия потенциальных конфликтов интересов между действующими контрагентами / участниками тендеров и сотрудниками Компании (включая их потенциальных родственников)
Настройка процессов декларирования конфликтов интересов
Проверка наличия связи действующих и потенциальных контрагентов, а также их ключевых лиц с лицами и компаниями, включенными в международные черные и санкционные списки, внутренние черные списки
Выявление связей с лицами, занимающими должности в органах государственной власти, регулирующих ведомствах, государственных корпорациях
Идентификация, отслеживание и оценка упоминаний негативного характера о действующих и потенциальных контрагентах или их ключевых лицах в средствах массовой информации
Анализ информации об операциях (транзакциях, проводках) из учетных (бухгалтерских) систем с целью выявления подозрительных операций или транзакций, имеющих признаки мошенничества
Портал поставщиков – инструмент взаимодействия потенциальных контрагентов и ответственных сотрудников для предоставления и получения информации и документов
Распознавание документов и импорт информации для анализа и оценки рисков
Точечная или пакетная проверка контрагентов на наличие налоговых и финансовых рисков с формированием рейтинга благонадежности, указанием деталей по каждому выявленному риску и возможностью формирования отчетов в требуемых форматах
Проверка выполняется с использованием более 50 риск-тестов на основе лучших практик Кэпт
Включают оценку бизнес-активности, директоров и совладельцев, контактных данных и местоположения контрагента, его налоговую дисциплину
Подразумевают оценку бухгалтерской отчетности третьего лица на предмет удовлетворительности основных финансовых индикаторов
Анализ картотеки арбитражных дел, оценка количества и суммы исков в делах, связанных с контрагентами
Проверка благонадежности
Точечная или пакетная проверка контрагентов на наличие налоговых и финансовых рисков с формированием рейтинга благонадежности, указанием деталей по каждому выявленному риску и возможностью формирования отчетов в требуемых форматах
Проверка выполняется с использованием более 50 риск-тестов на основе лучших практик Кэпт
Включают оценку бизнес-активности, директоров и совладельцев, контактных данных и местоположения контрагента, его налоговую дисциплину
Подразумевают оценку бухгалтерской отчетности третьего лица на предмет удовлетворительности основных финансовых индикаторов
Анализ картотеки арбитражных дел, оценка количества и суммы исков в делах, связанных с контрагентами
Экспертные заключения и возможность обратиться в Кэпт с вопросами
Более 40 риск- тестов по разным аспектам благонадежности
Подтверждающая информация
Настраиваемая скоринговая модель
Загрузка и проверка документов, возможность импорта из CRM, ERP и тендерных площадок
Электронный архив документов контрагента
Сохранение цифрового следа
Отслеживание статуса проверки
Чат для проверяющих сотрудников
Назначение выездных проверок и чек-листов
Аффилированность и конфликты интересов
Возможности модуля
Выявление и визуализация аффилированности между третьими лицами, обнаружение потенциальных конфликтов интересов
Функционал модуля включает редактирование схем аффилированности и конфликтов интересов (перенос, добавление и удаление объектов и связей), выгрузку в форматах PNG/JPEG, автоматический «разбор» объемных схем с минимизацией пересечений связей
Выявление аффилированности контрагентов и участников тендера
Выявление потенциального ценового сговора или манипуляций в закупочных процедурах
Определение связей между контрагентами и сотрудниками
Проверка кандидатов при трудоустройстве на наличие связей с действующими сотрудниками и контрагентами
Выявление аффилированности контрагентов и участников тендера
Выявление потенциального ценового сговора или манипуляций в закупочных процедурах
Определение связей между контрагентами и сотрудниками
Проверка кандидатов при трудоустройстве на наличие связей с действующими сотрудниками и контрагентами
Возможность конфигурации параметров поиска связей
Интерфейс для модификации графов
Выявление и визуализация аффилированности между третьими лицами, обнаружение потенциальных конфликтов интересов
Функционал модуля включает редактирование схем аффилированности и конфликтов интересов (перенос, добавление и удаление объектов и связей), выгрузку в форматах PNG/JPEG, автоматический «разбор» объемных схем с минимизацией пересечений связей
Возможность редактирования схемы: добавление и удаление объектов и связей, выгрузка схемы в PNG / JPEG, поиск объектов на схеме
Выявление потенциальных конфликтов интересов
Импорт данных из ERP-систем
Любой тип связи – через адреса, телефоны, тендеры, транзакции, регистрационные данные
Актуальные данные о директорах и совладельцах по трем источникам
Комплаенс
Возможности модуля
В рамках модуля предусмотрены точечные или пакетные проверки контрагентов и их ключевых лиц с точки зрения наличия комплаенс- и репутационных рисков. Функционал позволяет минимизировать трудозатраты специалистов комплаенс- и юридического департамента на обеспечение соответствия требованиям регуляторов и оперативную реакцию на ухудшение бизнес-репутации третьих лиц, с которыми взаимодействует компания
Поиск негативных упоминаний по разной тематике о компании и ее ключевых лицах в средствах массовой информации
Кастомизация ключевых слов поиска, дедупликация новостей и источников для удобства просмотра
Настройка опросных листов для оценки санкционных ограничений в отношении сделок и контрагентов
Анализ вхождения компании и её ключевых лиц в санкционные списки
Выявление косвенных санкций по правилу 50%
Выявление ключевых лиц компании, входящих в списки публичных должностных лиц
Комплаенс
Возможности модуля
В рамках модуля предусмотрены точечные или пакетные проверки контрагентов и их ключевых лиц с точки зрения наличия комплаенс- и репутационных рисков. Функционал позволяет минимизировать трудозатраты специалистов комплаенс- и юридического департамента на обеспечение соответствия требованиям регуляторов и оперативную реакцию на ухудшение бизнес-репутации третьих лиц, с которыми взаимодействует компания
Поиск негативных упоминаний по разной тематике о компании и ее ключевых лицах в средствах массовой информации
Кастомизация ключевых слов поиска, дедупликация новостей и источников для удобства просмотра
Настройка опросных листов для оценки санкционных ограничений в отношении сделок и контрагентов
Анализ вхождения компании и её ключевых лиц в санкционные списки
Выявление косвенных санкций по правилу 50%
Выявление ключевых лиц компании, входящих в списки публичных должностных лиц
Санкции
Алгоритмы поиска и результаты
Расширенный поиск по псевдонимам, вариациям наименований, транслитерированным наименованиям, как на английском, так и на русском языках
Результаты поиска содержат указание страны, тип санкций (блокирующие или секторальные), дату включения, прямую ссылку на источник, описание ограничительных мер
Правило 50% позволяет идентифицировать дочерние компании, которые напрямую не включены в санкционные списки
Поиск санкций по отраслям промышленности, видам услуг и/или продуктов, а также по типам транзакций.
Прямые ссылки на законодательные акты, с указанием статей и параграфов.
Указание перечней товаров и/или услуг.
Секторальные санкции и ограничительные меры
Санкции
Алгоритмы поиска и результаты
Расширенный поиск по псевдонимам, вариациям наименований, транслитерированным наименованиям, как на английском, так и на русском языках
Результаты поиска содержат указание страны, тип санкций (блокирующие или секторальные), дату включения, прямую ссылку на источник, описание ограничительных мер»
Правило 50% позволяет идентифицировать дочерние компании, которые напрямую не включены в санкционные списки
Поиск санкций по отраслям промышленности, видам услуг и/или продуктов, а также по типам транзакций.
Прямые ссылки на законодательные акты, с указанием статей и параграфов.
Указание перечней товаров и/или услуг.
Секторальные санкции и ограничительные меры
Чек-лист по санкциям будет сформирован, исходя из известной информации о проверяемой сделке и/или необходимых направлений проверки:
Если пользователю известен код товара / технологии, он сможет его ввести для поиска по коду. В противном случае доступен ввод наименования товара / технологии текстом.
Ссылка на сайт – первоисточник
Ссылка на конкретный список / законодательный акт, цитаты из первоисточников о характере ограничений
Проверка секторальных санкций
Санкционный мониторинг
Количество санкционных ограничений растет быстрыми темпами, ответственным сотрудникам необходим инструмент для получения актуальной информации по санкциям.
В решении Kept Risk RADAR предусмотрено автоматическое ежедневное обновление санкционных списков и списков публичных должностных лиц. Kept Risk RADAR позволяет выявлять вхождение третьих лиц и связанных с ними бенефициаров в санкционные списки
Количество санкционных ограничений растет быстрыми темпами, ответственным сотрудникам необходим инструмент для получения актуальной информации по санкциям.
В решении Kept Risk RADAR предусмотрено автоматическое ежедневное обновление санкционных списков и списков публичных должностных лиц. Kept Risk RADAR позволяет выявлять вхождение третьих лиц и связанных с ними бенефициаров в санкционные списки
Режим санкций против России / режим санкций в отношении Крыма и Севастополя
Консолидированный список
Великобритания
Сводный список объектов финансовых санкций в Соединенном Королевстве
Список лиц, в отношении которых действуют финансовые и инвестиционные ограничения
Санкционный список Соединенного Королевства
Список лиц, в отношении которых действуют ограничения на экспорт предметов двойного назначения
Канада
Лица, внесенные в санкционные списки на основании Положений о специальных экономических мерах
Украина
Решение Совета национальной безопасности и обороны Украины «О применении персональных специальных экономических и других ограничительных мер (Санкций)»
Швейцария
Санкционный список
Япония
Меры по заморозке активов лиц, принимавших участие в ситуации по Украине
Ужесточение ограничений на экспорт военной продукции и товаров двойного назначения в Российскую Федерацию для военных целей и введение запрета на размещение ценных бумаг российскими банками и их дочерними обществами
США
Санкционный список Управления по контролю над иностранными активами министерства финансов США
Санкции в целях нераспространения
Список запрещенных компаний и лиц
Список физических и юридических лиц, лишенных права заниматься экспортной торговлей
Список "непроверенных" импортеров
Список обозначенных лиц (LSP) секции 231 закона "О противодействии врагам Америки посредством санкций" (CAATSA)
Список лиц, лишенных права экспорта
Организации и физические лица, которым запрещено прямо или косвенно заниматься деятельностью, подпадающей под действие Правил международной торговли оружием
Список "военных конечных пользователей" (MEU)
Европейский Союз и ООН
Консолидированный список финансовых санкций Европейского Союза
Ограничительные меры из-за действий России, направленных на дестабилизацию ситуации на Украине (секторальные ограничительные меры);
Сводный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наци
Возможность просмотра новостей по нескольким темам
Возможность просмотра новостей по нескольким темам
Группировка новостей и список источников
Публичные должностные лица
Базовая информация о санкциях
Анализ транзакций
В Kept Risk RADAR импортируется информация о транзакциях или проводках из ERP-систем, по которым проводится набор тестов, в том числе пользовательских, разработанных именно под Ваши требования. Риски, выявленные по результатам анализа транзакций, учитываются в итоговом рейтинге контрагента, который может быть использован, например, для принятия решений о пролонгации взаимоотношений или определении кредитных лимитов
Более 20 тестов на выявление недостатков закупочного процесса
Более 25 тестов на выявление подозрительных операций и поставщиков
Анализ транзакций
В Kept Risk RADAR импортируется информация о транзакциях или проводках из ERP-систем, по которым проводится набор тестов, в том числе пользовательских, разработанных именно под Ваши требования. Риски, выявленные по результатам анализа транзакций, учитываются в итоговом рейтинге контрагента, который может быть использован, например, для принятия решений о пролонгации взаимоотношений или определении кредитных лимитов
Более 20 тестов на выявление недостатков закупочного процесса
Более 25 тестов на выявление подозрительных операций и поставщиков
Аккредитация поставщиков
Модуль предназначен для автоматизации взаимодействия с потенциальными контрагентами, которые предоставляют документы для участия в закупочных процедурах. Традиционно анализ документов и проверка потенциальных контрагентов на благонадежность проводится вручную и занимает много времени. С помощью модуля «Аккредитация поставщиков» документы контрагента собираются в единой базе данных, а контрагент проходит автоматический скрининг по всем видам проверок Risk RADAR
Регистрация потенциальных контрагентов (участников тендеров) на специальном портале поставщиков (в случае наличия у Заказчика тендерной площадки, может быть проведена интеграция с ней)
Предоставление потенциальными контрагентами сведений об организации (включая подтверждающие документы), сравнение данных с открытыми источниками, проверка корректности
Направление данных и документов на рассмотрение ответственным сотрудникам компании
Проведение автоматизированной проверки с помощью других модулей Risk RADAR.
Аккредитация поставщиков
Модуль предназначен для автоматизации взаимодействия с потенциальными контрагентами, которые предоставляют документы для участия в закупочных процедурах. Традиционно анализ документов и проверка потенциальных контрагентов на благонадежность проводится вручную и занимает много времени. С помощью модуля «Аккредитация поставщиков» документы контрагента собираются в единой базе данных, а контрагент проходит автоматический скрининг по всем видам проверок Kept Risk RADAR
Регистрация потенциальных контрагентов (участников тендеров) на специальном портале поставщиков (в случае наличия у Заказчика тендерной площадки, может быть проведена интеграция с ней)
Предоставление потенциальными контрагентами сведений об организации (включая подтверждающие документы), сравнение данных с открытыми источниками, проверка корректности
Направление данных и документов на рассмотрение ответственным сотрудникам компании
Проведение автоматизированной проверки с помощью других модулей Kept Risk RADAR