Kept Risk RADAR
Модули Kept Risk RADAR
Kept Risk RADAR
Модули Kept Risk RADAR
Kept Risk RADAR включает шесть модулей, которые могут использоваться независимо друг от друга. Проверки могут проводиться как точечно (для конкретного третьего лица), так и в пакетном режиме. Мониторинг рисков и событий позволяет проводить периодические повторные проверки третьих лиц и обновлять результаты анализа рисков
Kept Risk RADAR включает шесть модулей, которые могут использоваться независимо друг от друга. Проверки могут проводиться как точечно (для конкретного третьего лица), так и в пакетном режиме. Мониторинг рисков и событий позволяет проводить периодические повторные проверки третьих лиц и обновлять результаты анализа рисков
Проверка благонадежности
Аффилированность и конфликты интересов
Комплаенс
Анализ транзакций
Аккредитация поставщиков
Мониторинг
Выявление и визуализация аффилированности (связей) между действующими и потенциальными контрагентами, участниками закупочных процедур
Анализ и визуализация наличия потенциальных конфликтов интересов между действующими контрагентами /
участниками тендеров и сотрудниками Компании (включая их потенциальных родственников)
Настройка процессов декларирования конфликтов интересов
Проверка наличия связи действующих и потенциальных контрагентов, а также их ключевых лиц с лицами и компаниями, включенными в международные черные и санкционные списки, внутренние черные списки
Выявление связей с лицами, занимающими должности в органах государственной власти, регулирующих ведомствах, государственных корпорациях
Идентификация, отслеживание и оценка упоминаний негативного характера о действующих и потенциальных контрагентах или их ключевых лицах в средствах массовой информации
Анализ информации об операциях (транзакциях, проводках) из учетных (бухгалтерских) систем с целью выявления подозрительных операций или транзакций, имеющих признаки мошенничества
Портал поставщиков – инструмент взаимодействия потенциальных контрагентов и ответственных сотрудников для предоставления и получения информации и документов
Распознавание документов и импорт информации для анализа и оценки рисков
Периодические проверки состояния третьих лиц (регистрационные изменения, появление новых рисков)
Уведомления ответственных сотрудников о результатах мониторинга
Выявление и анализ налоговых рисков, включая проверки согласно ст. 54.1 НК РФ
Оценка финансовых рисков и признаков банкротства
Обзор арбитражных дел и исполнительных производств
Проверка 50+ риск-индикаторов и расчет риск-рейтинга контрагентов
Проверка благонадежности
Аффилированность и конфликты интересов
Комплаенс
Анализ транзакций
Аккредитация поставщиков
Мониторинг
Выявление и анализ налоговых рисков, включая проверки согласно ст. 54.1 НК РФ
Оценка финансовых рисков и признаков банкротства
Обзор арбитражных дел и исполнительных производств
Выявление и визуализация аффилированности (связей) между действующими и потенциальными контрагентами, участниками закупочных процедур
Анализ и визуализация наличия потенциальных конфликтов интересов между действующими контрагентами /
участниками тендеров и сотрудниками Компании (включая их потенциальных родственников)
Настройка процессов декларирования конфликтов интересов
Проверка наличия связи действующих и потенциальных контрагентов, а также их ключевых лиц с лицами и компаниями, включенными в международные черные и санкционные списки, внутренние черные списки
Выявление связей с лицами, занимающими должности в органах государственной власти, регулирующих ведомствах, государственных корпорациях
Идентификация, отслеживание и оценка упоминаний негативного характера о действующих и потенциальных контрагентах или их ключевых лицах в средствах массовой информации
Анализ информации об операциях (транзакциях, проводках) из учетных (бухгалтерских) систем с целью выявления подозрительных операций или транзакций, имеющих признаки мошенничества
Портал поставщиков – инструмент взаимодействия потенциальных контрагентов и ответственных сотрудников для предоставления и получения информации и документов
Распознавание документов и импорт информации для анализа и оценки рисков
Периодические проверки состояния третьих лиц (регистрационные изменения, появление новых рисков)
Уведомления ответственных сотрудников о результатах мониторинга
Проверка 50+ риск-индикаторов и расчет риск-рейтинга контрагентов
Проверка благонадежности
Точечная или пакетная проверка контрагентов на наличие налоговых и финансовых рисков с формированием рейтинга благонадежности, указанием деталей по каждому выявленному риску и возможностью формирования отчетов в требуемых форматах

Проверка выполняется с использованием более 50 риск-тестов на основе лучших практик Кэпт
Включают оценку бизнес-активности, директоров и совладельцев, контактных данных и местоположения контрагента, его налоговую дисциплину
Подразумевают оценку бухгалтерской отчетности третьего лица на предмет удовлетворительности основных финансовых индикаторов
Анализ картотеки арбитражных дел, оценка количества и суммы исков в делах, связанных с контрагентами
Проверка благонадежности
Точечная или пакетная проверка контрагентов на наличие налоговых и финансовых рисков с формированием рейтинга благонадежности, указанием деталей по каждому выявленному риску и возможностью формирования отчетов в требуемых форматах

Проверка выполняется с использованием более 50 риск-тестов на основе лучших практик Кэпт
Включают оценку бизнес-активности, директоров и совладельцев, контактных данных и местоположения контрагента, его налоговую дисциплину
Подразумевают оценку бухгалтерской отчетности третьего лица на предмет удовлетворительности основных финансовых индикаторов
Анализ картотеки арбитражных дел, оценка количества и суммы исков в делах, связанных с контрагентами
Экспертные заключения и возможность обратиться в Кэпт с вопросами
Более 40 риск- тестов по разным аспектам благонадежности
Подтверждающая информация
Настраиваемая скоринговая модель
Загрузка и проверка документов, возможность импорта из CRM, ERP и тендерных площадок
Электронный архив документов контрагента
Сохранение цифрового следа
Отслеживание статуса проверки
Чат для проверяющих сотрудников
Назначение выездных проверок и чек-листов
Аффилированность и конфликты интересов
Возможности модуля
Выявление и визуализация аффилированности между третьими лицами, обнаружение потенциальных конфликтов интересов

Функционал модуля включает редактирование схем аффилированности и конфликтов интересов (перенос, добавление и удаление объектов и связей), выгрузку в форматах PNG/JPEG, автоматический «разбор» объемных схем с минимизацией пересечений связей
Выявление аффилированности контрагентов и участников тендера
Выявление потенциального ценового сговора или манипуляций в закупочных процедурах
Определение связей между контрагентами и сотрудниками
Проверка кандидатов при трудоустройстве на наличие связей с действующими сотрудниками и контрагентами
Возможность конфигурации параметров поиска связей
Интерфейс для модификации графов
Аффилированность и конфликты интересов
Возможности модуля
Выявление аффилированности контрагентов и участников тендера
Выявление потенциального ценового сговора или манипуляций в закупочных процедурах
Определение связей между контрагентами и сотрудниками
Проверка кандидатов при трудоустройстве на наличие связей с действующими сотрудниками и контрагентами
Возможность конфигурации параметров поиска связей
Интерфейс для модификации графов

Выявление и визуализация аффилированности между третьими лицами, обнаружение потенциальных конфликтов интересов

Функционал модуля включает редактирование схем аффилированности и конфликтов интересов (перенос, добавление и удаление объектов и связей), выгрузку в форматах PNG/JPEG, автоматический «разбор» объемных схем с минимизацией пересечений связей
Возможность редактирования схемы: добавление и удаление объектов и связей, выгрузка схемы в PNG / JPEG, поиск объектов на схеме
Выявление потенциальных конфликтов интересов
Импорт данных из ERP-систем
Любой тип связи – через адреса, телефоны, тендеры, транзакции, регистрационные данные
Актуальные данные о директорах и совладельцах по трем источникам
Комплаенс
Возможности модуля
В рамках модуля предусмотрены точечные или пакетные проверки контрагентов и их ключевых лиц с точки зрения наличия комплаенс- и репутационных рисков. Функционал позволяет минимизировать трудозатраты специалистов комплаенс- и юридического департамента на обеспечение соответствия требованиям регуляторов и оперативную реакцию на ухудшение бизнес-репутации третьих лиц, с которыми взаимодействует компания
Поиск негативных упоминаний по разной тематике о компании и ее ключевых лицах в средствах массовой информации
Кастомизация ключевых слов поиска, дедупликация новостей и источников для удобства просмотра
Настройка опросных листов для оценки санкционных ограничений в отношении сделок и контрагентов
Анализ вхождения компании и её ключевых лиц в санкционные списки
Выявление косвенных санкций по правилу 50%
Выявление ключевых лиц компании, входящих в списки публичных должностных лиц
Комплаенс
Возможности модуля
В рамках модуля предусмотрены точечные или пакетные проверки контрагентов и их ключевых лиц с точки зрения наличия комплаенс- и репутационных рисков. Функционал позволяет минимизировать трудозатраты специалистов комплаенс- и юридического департамента на обеспечение соответствия требованиям регуляторов и оперативную реакцию на ухудшение бизнес-репутации третьих лиц, с которыми взаимодействует компания
Поиск негативных упоминаний по разной тематике о компании и ее ключевых лицах в средствах массовой информации
Кастомизация ключевых слов поиска, дедупликация новостей и источников для удобства просмотра
Настройка опросных листов для оценки санкционных ограничений в отношении сделок и контрагентов
Анализ вхождения компании и её ключевых лиц в санкционные списки
Выявление косвенных санкций по правилу 50%
Выявление ключевых лиц компании, входящих в списки публичных должностных лиц
Санкции
Алгоритмы поиска и результаты
Расширенный поиск по псевдонимам, вариациям наименований, транслитерированным наименованиям, как на английском, так и на русском языках
Результаты поиска содержат указание страны, тип санкций (блокирующие или секторальные), дату включения, прямую ссылку на источник, описание ограничительных мер
Правило 50% позволяет идентифицировать дочерние компании, которые напрямую не включены в санкционные списки
Поиск санкций по отраслям промышленности, видам услуг и/или продуктов, а также по типам транзакций.
Прямые ссылки на законодательные акты, с указанием статей и параграфов.
Указание перечней товаров и/или услуг.
Секторальные санкции и ограничительные меры
Санкции
Алгоритмы поиска и результаты
Расширенный поиск по псевдонимам, вариациям наименований, транслитерированным наименованиям, как на английском, так и на русском языках
Результаты поиска содержат указание страны, тип санкций (блокирующие или секторальные), дату включения, прямую ссылку на источник, описание ограничительных мер»

Правило 50% позволяет идентифицировать дочерние компании, которые напрямую не включены в санкционные списки
Поиск санкций по отраслям промышленности, видам услуг и/или продуктов, а также по типам транзакций.
Прямые ссылки на законодательные акты, с указанием статей и параграфов.
Указание перечней товаров и/или услуг.
Секторальные санкции и ограничительные меры

Чек-лист по санкциям будет сформирован, исходя из известной информации о проверяемой сделке и/или необходимых направлений проверки:
Если пользователю известен код товара / технологии, он сможет его ввести для поиска по коду. В противном случае доступен ввод наименования товара / технологии текстом.
Ссылка на сайт – первоисточник
Ссылка на конкретный список / законодательный акт, цитаты из первоисточников о характере ограничений
Проверка секторальных санкций
Санкционный мониторинг
Количество санкционных ограничений растет быстрыми темпами, ответственным сотрудникам необходим инструмент для получения актуальной информации по санкциям.

В решении Kept Risk RADAR предусмотрено автоматическое ежедневное обновление санкционных списков и списков публичных должностных лиц. Kept Risk RADAR позволяет выявлять вхождение третьих лиц и связанных с ними бенефициаров в санкционные списки
Перечень юрисдикций и санкционных списков
Санкционный мониторинг
Перечень юрисдикций и санкционных списков
Количество санкционных ограничений растет быстрыми темпами, ответственным сотрудникам необходим инструмент для получения актуальной информации по санкциям.

В решении Kept Risk RADAR предусмотрено автоматическое ежедневное обновление санкционных списков и списков публичных должностных лиц. Kept Risk RADAR позволяет выявлять вхождение третьих лиц и связанных с ними бенефициаров в санкционные списки
Австралия
  • Режим санкций против России / режим санкций в отношении Крыма и Севастополя
  • Консолидированный список
Великобритания
  • Сводный список объектов финансовых санкций в Соединенном Королевстве
  • Список лиц, в отношении которых действуют финансовые и инвестиционные ограничения
  • Санкционный список Соединенного Королевства
  • Список лиц, в отношении которых действуют ограничения на экспорт предметов двойного назначения
Канада
  • Лица, внесенные в санкционные списки на основании Положений о специальных экономических мерах
Украина
  • Решение Совета национальной безопасности и обороны Украины «О применении персональных специальных экономических и других ограничительных мер (Санкций)»
Швейцария
  • Санкционный список
Япония
  • Меры по заморозке активов лиц, принимавших участие в ситуации по Украине
  • Ужесточение ограничений на экспорт военной продукции и товаров двойного назначения в Российскую Федерацию для военных целей и введение запрета на размещение ценных бумаг российскими банками и их дочерними обществами
США
  • Санкционный список Управления по контролю над иностранными активами министерства финансов США
  • Санкции в целях нераспространения
  • Список запрещенных компаний и лиц
  • Список физических и юридических лиц, лишенных права заниматься экспортной торговлей
  • Список "непроверенных" импортеров
  • Список обозначенных лиц (LSP) секции 231 закона "О противодействии врагам Америки посредством санкций" (CAATSA)
  • Список лиц, лишенных права экспорта
  • Организации и физические лица, которым запрещено прямо или косвенно заниматься деятельностью, подпадающей под действие Правил международной торговли оружием
  • Список "военных конечных пользователей" (MEU)
Европейский Союз и ООН
  • Консолидированный список финансовых санкций Европейского Союза
  • Ограничительные меры из-за действий России, направленных на дестабилизацию ситуации на Украине (секторальные ограничительные меры);
  • Сводный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наци
Возможность просмотра новостей по нескольким темам
Возможность просмотра новостей по нескольким темам
Группировка новостей и список источников
Публичные должностные лица
Базовая информация о санкциях
Анализ транзакций
В Kept Risk RADAR импортируется информация о транзакциях или проводках из ERP-систем, по которым проводится набор тестов, в том числе пользовательских, разработанных именно под Ваши требования. Риски, выявленные по результатам анализа транзакций, учитываются в итоговом рейтинге контрагента, который может быть использован, например, для принятия решений о пролонгации взаимоотношений или определении кредитных лимитов
Более 20 тестов на выявление
недостатков закупочного процесса
Более 25 тестов на выявление подозрительных операций и поставщиков
Анализ транзакций
В Kept Risk RADAR импортируется информация о транзакциях или проводках из ERP-систем, по которым проводится набор тестов, в том числе пользовательских, разработанных именно под Ваши требования. Риски, выявленные по результатам анализа транзакций, учитываются в итоговом рейтинге контрагента, который может быть использован, например, для принятия решений о пролонгации взаимоотношений или определении кредитных лимитов
Более 20 тестов на выявление
недостатков закупочного процесса
Более 25 тестов на выявление подозрительных операций и поставщиков
Аккредитация поставщиков
Модуль предназначен для автоматизации взаимодействия с потенциальными контрагентами, которые предоставляют документы для участия в закупочных процедурах. Традиционно анализ документов и проверка потенциальных контрагентов на благонадежность проводится вручную и занимает много времени. С помощью модуля «Аккредитация поставщиков» документы контрагента собираются в единой базе данных, а контрагент проходит автоматический скрининг по всем видам проверок Risk RADAR
Регистрация потенциальных контрагентов (участников тендеров) на специальном портале поставщиков (в случае наличия у Заказчика тендерной площадки, может быть проведена интеграция с ней)
Предоставление потенциальными контрагентами сведений об организации (включая подтверждающие документы), сравнение данных с открытыми источниками, проверка корректности
Направление данных и документов на рассмотрение ответственным сотрудникам компании
Проведение автоматизированной проверки с помощью других модулей Risk RADAR.
Аккредитация поставщиков
Модуль предназначен для автоматизации взаимодействия с потенциальными контрагентами, которые предоставляют документы для участия в закупочных процедурах. Традиционно анализ документов и проверка потенциальных контрагентов на благонадежность проводится вручную и занимает много времени. С помощью модуля «Аккредитация поставщиков» документы контрагента собираются в единой базе данных, а контрагент проходит автоматический скрининг по всем видам проверок Kept Risk RADAR
Регистрация потенциальных контрагентов (участников тендеров) на специальном портале поставщиков (в случае наличия у Заказчика тендерной площадки, может быть проведена интеграция с ней)
Предоставление потенциальными контрагентами сведений об организации (включая подтверждающие документы), сравнение данных с открытыми источниками, проверка корректности
Направление данных и документов на рассмотрение ответственным сотрудникам компании
Проведение автоматизированной проверки с помощью других модулей Kept Risk RADAR